前高盛银行家因参与 40 亿美元欺诈而被判有罪

周五,一名前高盛银行家因涉及全球欺诈丑闻的贿赂和洗钱指控被定罪: 抢劫超过 40 亿美元 来自马来西亚主权财富基金。

经过近两个月的审判,联邦陪审团裁定前银行家 Roger Ng 有罪,其中政府的主要证人承认 经常说谎. 即便如此,经过两天多的审议,陪审员仍认定吴先生对所有三项指控均成立。 他可能面临最高30年的监禁。

纽约东区的美国检察官布雷昂·皮斯(Breon Peace)表示,窃取该基金的计划,被称为 1MDB,“规模庞大”,“执行起来无耻”。

“今天的判决不仅是法治的胜利,也是马来西亚人民的胜利,该基金本应通过为发展国家经济的项目筹集资金来帮助他们,”和平先生说。 “被告和他的亲信认为1MDB不是一个为马来西亚人民做好事的实体,而是一个存钱罐来充实自己。”

尚未确定宣判日期。 Ng 的律师 Marc Agnifilo 没有回复寻求置评的消息。

该审判于 2 月中旬在布鲁克林的联邦法院开始,可能是美国唯一因丑闻引发的刑事审判。 被盗的数十亿资金 奢侈的生活方式 为强大的马来西亚人——包括该国前总理——和其他人,购买梵高和莫奈的画作,支付从伦敦到比佛利山庄的豪宅,并帮助资助好莱坞电影“华尔街之狼”。

Jho Low 是一位大手笔的马来西亚商人,也是该计划的策划者,他与 Ng 先生一起被起诉,但他是逃犯,据信居住在中国。 前高盛合伙人、政府在审判期间的明星证人蒂姆莱斯纳(Tim Leissner)定于7月被判刑; 他在 2018 年对贿赂和洗钱指控认罪。

刘特佐被指控从高盛为 1MDB 基金安排的一系列债券发行中挪用了近 10 亿美元的挪用资金。 Leissner 先生获得了超过 6000 万美元的回扣,检察官说 Ng 先生收到了 3500 万美元的非法收益。

联邦检察官表示,其他人——包括前总理纳吉布拉扎克及其家人以及阿布扎比的官员——因批准高盛作为债券交易的主要承销商而获得了数亿美元的贿赂。 纳吉布先生被赶下台,后来被 被马来西亚法院定罪 并被判处最高 12 年监禁。 他已提出上诉。

审判几乎从一开始就不同寻常:诉讼程序被推迟了几天,因为联邦检察官将潜在的关键文件移交给辩方的速度很慢,吴先生的律师表示,这妨碍了他们准备案件的能力,并可能成为起诉的理由。上诉。

它还包括一位明星证人的证词,他承认自己是一个多产的骗子。 莱斯纳先生曾是高盛在亚洲的一颗冉冉升起的新星,他在看台上待了 10 天,其中包括 6 天的激烈盘问。 他被迫承认最初对联邦特工、他在高盛的合伙人以及他的女朋友和妻子撒谎。

莱斯纳先生不得不在看台上坦白的一连串谎言很长,在某些情况下令人难以置信。 他承认曾两次同时与两个女人结婚。 他说,当他说服现任妻子、模特和时装设计师 Kimora Lee Simmons 嫁给他时,他向她递交了一份假离婚令。 (这对有两个孩子的夫妻关系疏远。)他说,在与西蒙斯女士约会时,他使用他以第二任妻子朱迪·陈的名义创建的虚假电子邮件帐户与她交流。

Leissner 先生还被迫承认就他对 1MDB 的行为向调查人员撒谎,并因早先的陈述与他在展台上所说的相矛盾而受到盘问。 当被追问时,莱斯纳先生承认他 “撒了很多谎。”

在最后的辩论中,Agnifilo 先生告诉陪审团,Leissner 先生在撒谎方面是“独一无二的”,不能相信他会在任何事情上说真话,包括他参与了贿赂和回扣计划。 但检察官表示,Leissner 对 Ng 被指控的罪行说实话,其中包括被当局称为非法回扣的 3500 万美元。

吴先生的妻子 Hwee Bin Lim 作证说,她和丈夫收到的 3500 万美元是她多年前与陈女士进行的 600 万美元投资的收益。

在审判初期,Agnifilo 先生告诉纽约东区首席法官 Margo K. Brodie,他正在考虑要求审判无效,因为他所谓的 “政府不当行为” 直到审判开始后才翻阅莱斯纳先生的数万页电子邮件。 检察官称延迟“不可原谅”,并将其归咎于一个单独的法律团队,该团队负责审查潜在的法律特权问题的文件。

Agnifilo 先生决定不要求进行误审,但法律专家表示,延误可能会被用来主张对上诉进行新的审判。

该审判是经理作证反对下属的一个不寻常的例子。 在备受瞩目的公司犯罪案件中,关键的合作证人通常被用来对公司的高层管理人员提起诉讼。 但在 Leissner 的案件中,联邦检察官利用他的合作不仅证明了对 Ng 的指控,而且还对他的前雇主提起了刑事诉讼。

Leissner 先生的合作导致高盛的马来西亚子公司对一项违反《反海外腐败法》的指控表示认罪——这是高盛在美国法官面前出庭并承认的第一次指控。 有罪.

该银行同意向联邦当局支付 23 亿美元的罚款,并向包括马来西亚在内的其他国家的当局支付数十亿美元的罚款。 该银行本身还与美国当局签订了一项为期三年的延期起诉协议。

吴先生的审判并未对高盛其他人的行为有太多启示,但它确实提供了有关隐瞒刘特佐参与策划三笔债券交易的策略的细节。 这些交易为该基金筹集了 65 亿美元,并为高盛带来了 6 亿美元的费用。

吴先生被定罪的三项刑事指控中的一项涉及合谋违反高盛旨在阻止向外国官员行贿的控制和程序。

检察官提出证据表明,吴先生和 Leissner 先生经常通过个人电子邮件帐户而不是他们的工作帐户进行交流。 他们还表示,在涉及 1MDB 基金的丑闻开始在亚洲公开后,这两人删除了一些电子邮件。

Leissner 先生作证说,他和 Ng 先生愿意行贿,因为他们知道获得债券交易对高盛来说是一个巨大的胜利,而且他们在银行内部看起来就像是“英雄”。

作为 认罪协议的一部分高盛同意了一份事实陈述,其中概述了当局认为应该发现其前雇员的不当行为的一些内部控制缺陷,以及刘特佐参与完成交易的行为。

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